开户合规

指导合规要求融入开户操作。涵盖 CIP/KYC 验证集成、适用性评估、OFAC 和制裁筛选、实体实益所有权认证、基于风险的审查层级、高级投资者保护和合规自动化。重点关注合规运营角度——如何在开户流程中嵌入和执行合规检查。