建议标准

该技能涵盖了 1940 年投资顾问法案、最佳利益监管以及相关联邦和州框架下的投资教育、一般信息、建议和投资建议之间的关键监管区别。它提供了分析工具来确定个人、平台或算法何时跨越了允许的教育或信息到需要注册的受监管投资建议的界限，以及确定错误的合规后果。