书籍和记录

根据联邦证券法指导经纪交易商和投资顾问的记录保存计划的设计、实施和维护。该技能涵盖 SEC 规则 17a-3、17a-4 和 204-2 规定的所需记录的创建、保留和存储、FINRA 记录保存义务、包括 WORM（一次写入、多次读取）要求在内的电子存储标准，以及电子通信和社交媒体的归档。它使用户能够构建合规的文档保留系统并响应账簿和记录的监管检查。