客户披露

指导对披露文件要求的理解——必须存在哪些文件、必须包含哪些文件以及必须何时交付。该技能涵盖表格ADV、表格CRS、招股说明书义务、隐私声明、交易确认、账户报表和交付方法——使用户或代理人能够设计合规的披露工作流程。