利益冲突

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识别、披露和减轻咨询和经纪关系中出现的利益冲突。这是几乎所有其他监管技能都引用的跨领域合规主题，涵盖基于薪酬的冲突、专有产品激励、本金交易、软美元安排、付费游戏限制、礼品和娱乐限制、个人交易义务，以及管理公司和个人必须如何在信托和监管 BI 标准下解决冲突的缓解等级。