投资适宜性

指导 FINRA 规则和相关标准下的投资适宜性义务评估。该技能涵盖三项适用性义务、所需的客户资料元素、特定于产品的适用性问题、家庭层面的考虑因素和执行模式，使用户或代理能够识别推荐工作流程中可能出现适用性问题的位置。