保证金操作

指导经纪和咨询机构中对保证金借贷、保证金要求和追加保证金操作的理解和管理。涵盖 T 条例初始保证金、FINRA/交易所维持保证金、投资组合保证金方法、追加保证金类型和程序、强制清算流程、证券支持信用额度 (SBLOC) 和保证金风险管理。能够建立或评估保证金系统并了解保证金对投资组合管理和客户账户的影响。